券商行业周报 | 证监会再发监管通告,直指2家券商APP开发管理存短板



01 行业动态



◆证监会再发监管通告,直指2家券商APP开发管理存短板

财联社 2022.05.24

在日前证监会机构部下发的《机构监管情况通报》中,将近期发生的多起信息系统安全事件案例作为重点进行了专门通报,并着重点提到了包括招商证券、首创证券等在内的多家券商及基金公司。

对近期发生的多起信息系统安全事件的分析中,监管认为,主要反映五方面问题:

一是个别公司合规内控管理不到位,系统升级改造过程中存在薄弱环节

二是主体责任意识不强、履行不力,未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构

三是运维人员操作规范性不足,未能建立有效的权限管理及复核机制

四是移动APP开发管理存在短板,已成为信息系统安全事件易发领域

五是安全管理存在漏洞,应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升

监管部门也明确提到,下一阶段,将按照“穿透式监管、全链条问责”的原则,持续加大对证券基金经营机构合规内控与信息技术管理的监督检查力度,对存在问题的机构和负有责任的人员实施“双罚”,并在分类评价中从严处理。




◆中国证券业协会发布证券行业诚信准则、执业声誉信息规则

券商中国 2022.05.21

中国证券业协会5月20日发布了《证券行业诚信准则》(简称《准则》)和《证券行业执业声誉信息管理办法》(简称《管理办法》)。

《准则》将证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等行业机构及其工作人员的诚信义务纳入调整范围,定位为行业诚信行为基本规范,在强化行业机构诚信管理职责的同时,对行业机构及其工作人员的诚信义务进行全面规范,将诚信由道德层面的约束内化为行业规则层面的约束。同时,为做好规则之间的衔接协调,坚持规则的差异化定位。

《准则》主要内容为:明确准则适用范围、明确诚信要求和义务、强化机构管理职责以及明确协会自律管理职责。

《管理办法》对证券行业执业声誉信息的界定、采集、管理、公开、查询、修复、更正、应用等进行规范。

具体来看,《管理方法》主要内容为:一是明确执业声誉信息范围;二是完善执业声誉信息来源;三是强化执业声誉信息管理机制。




02 财富管理资讯



◆大资管新一轮洗牌,券商财富管理该如何构建核心能力

21世纪经济报道 2022.05.22

5月20日,第四届新财富最佳投资顾问颁奖典礼暨财富管理高峰论坛在深圳举办。

在本次峰会上,新财富发布了《2021中国券商财富管理业务发展报告》,报告指出,2019至2021,是券商财富管理业务发展的“黄金三年”。三年间,随着财富管理转型的深入推进,同时也顺应资本市场繁荣发展的大势,越来越多券商从论道到实践,积极转型,承接居民的理财需求。

广发证券总经理助理、零售业务管理总部总经理巫粤敏表示:在大资管行业新一轮洗牌的环境下,通过借鉴国外先进财富管理机构的买方中介能力构建经验,国内的券商财富管理可以通过对财富管理研究、产品管理、客户运营与集团资源协同、平台建设与科技增值等能力的建设,加速财富管理业务发展。




03 资管业务资讯



◆“一参一控一牌”新规落地,允许券商资管申请公募牌照

证券日报 2022.05.23

近日,证监会正式发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(以下简称《管理人办法》)及其配套规则。

中基协最新数据显示,目前国内共有公募基金管理机构152家,其中取得公募基金管理资格的券商或券商资管子公司仅有13家。部分券商因“一参一控”暂时未获批公募牌照,特别是部分大中型券商。

此次《管理人办法》明确允许“一参一控一牌”,允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照,鼓励金融集团完善财富管理布局。



◆国泰君安成新规受益者 即将控股华安基金

财联社 2022.05.24

5月24日,国泰君安公告称,拟以非公开协议转让方式受让上海工投所持有的华安基金8%股权,受让价格不超过10.12亿元,以自有资金出资。

据了解,国泰君安证券一直致力于实现控股华安基金,并导致资管子公司延迟申请公募基金牌照。直到证监会征求意见稿放宽“一参一控”限制后,国泰君安资管才着手申请公募牌照。

5月20日,《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的正式发布,使得国泰君安控股华安基金顺理成章,加速了其控股进程。完成股权交易和变更登记后,国泰君安旗下控股子公司共有两张公募基金牌照。





04 重点公司跟踪



◆资管规模下滑收入反增?天风证券对上交所此前发函进行回复

中国证券报 2022.05.23

5月22日,天风证券发布2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告,对上交所此前发函关注的问题一一进行回复。

梳理发现,天风证券2021年年报共被问及主营业务、公司资产两大类六方面问题,包括公司资管业务收入规模上升但管理规模下滑的原因及合理性、股票质押减值计提比例大幅下降的原因、融资融券业务减值准备计提的充分性和合理性等。

关于资管业务收入规模上升但管理规模下滑

天风证券表示:主要是由于随着公司资管业务根据资管新规要求完成资管产品整改后,产品无法保留风险准备金条款,原产品中计提的风险准备金一次性释放并确认收入,该部分收入为2.68亿元。剔除该部分收入,2021年资管业务收入同比下滑5.15%。



◆海通资管李井伟:以投资者利益为先 坚定迈入公募基金高质量发展大时代

中国基金报 2022.05.24

近期一系列政策助力,为公募基金管理人践行高质量发展指明了方向和路径。

切实提升治理水平,探索差异化发展之路

海通资管总经理李井伟认为:完善的公司治理结构是券商资管公募化转型的重要前提。

海通资管公司发展战略清晰,公司坚持治理完善、独立性、专业性,结合控股股东海通证券在资金、资本、合规、风控、渠道、国际市场资源等领域的优势,依托股东、董事会、监事会和经营层各自在专业分工与配合中形成的综合实力,确保公司在正确的经营理念、严密的合规管理下,基于核心竞争力可持续发展,在为客户创造价值的前提下,平衡好股东和员工利益。

强化专业能力建设,提升投研核心能力

打造多元产品线,满足投资配置需求

海通资管经过多年积淀,在权益类投资、固定收益投资、量化投资、FOF配置、另类投资、资产证券化等方面形成了丰富的产品线和业务种类,公司具备成熟的投资团队,具有多策略产品投资经验。

以客户需求为中心,提升长期投资体验

海通资管作为专业的资产管理机构,在产品设计、资产投资建议,产品策略选择,产品投资运作以及投资者教育等诸多方面扎实作为并不断思考。

海通资管坚持长期投资和价值投资的理念不曾动摇过,公司致力于风险可控下的长期回报,始终把投资者的利益放于首位,助力更多的投资者在长期稳健增长的市场环境中,实现财富保值增值。




05 券商资管运营数据



一、券商资管财富号周报


1、蚂蚁财富号粉丝数

在05.17-05.23期间,有3家券商资管机构粉丝数有增长,其中增长数最多是东征融汇资管财富号,为0.5w。东征融汇资管财富号在本周共发布三篇文章,讨论区互动频繁。

4家券商资管机构粉丝数有所下降,其余环比持平。


2、支付宝理财直播

在05.17-05.23期间,在支付宝理财直播中,东方红资产管理的直播场次最多,为4次,财通资管的直播总观看量最多,为88w,本周整体总观看量以及直播场次环比上周有所下降。五一假期前后直播场次较大,本周趋于平稳。



二、 券商资管微信端周报

1)05.16-05.22期间,券商资管公众号(订阅号,样本14个,数据来源于新榜,统计时间2022.05.25)总发文100篇,环比增加了23篇,总阅读数1.7w+。

2)总阅读量排名前5的券商资管分别是:中泰证券资管(5334)、东方红资管(4503)、国泰君安资产管理(2106)、浙商证券资产管理(1475)、华泰证券管理(1111)。

3)在05.16-05.22这周的阅读量top5中,中泰证券资管上榜2篇,国泰君安资产管理、浙商证券资产管理、东方红资管均上榜1篇。其中,中泰证券资管凭“中泰资管天团 | 田瑀:当重仓股遭遇大利空”一文位居榜首。



三、 券商资管APP端周报

05.16-05.125期间,东方红资管APP进行问题修复以及用户体验优化。



免责声明:以上数据均来自平台公开数据,因统计时间不同,数据会略有差异,我们力求客观公正使用网络工具,但对数据的准确性和完整性不作任何保证,文章中的信息或所表达的意见仅供参考。如数据有遗漏或有任何需求,请关注道乐科技微信公众号后台留言或发送邮件至research@szltech.com联系我们。

转载声明:商业转载请联系我们获得授权,非商业转载请注明出处。

投稿/转载 research@szltech.com

投稿、咨询、交流,请扫描下方二维码联系我们