券商行业周报|券业从业人员超34万

01 行业动态

◆ 年内券商APP勤迭代，银河证券APP迭代29次

财联社 2021-12-17

（一）年内券商APP勤迭代，11月MAU创新高

根据易观千帆统计数据显示，今年9月至11月，券商APP MAU呈现明显上扬趋势，其中不少在9月实现新跨越，并在11月创下年内制高点。

9月，华泰证券涨乐财富通APP MAU首次站上900万台阶，更在11月末达到983.08万，为目前唯一一个MAU 在900万级的券商APP。平安证券APP 9月MAU首次突破600万，并在11月实现634.98万。此外，截至11月末，MAU在500万以上的券商APP已扩容至10个。

“勤迭代”也是年内券商APP的明显趋势。易观千帆统计了MAU TOP10的券商APP的更新频次，截至12月16日，TOP 10 APP的年内平均更新迭代20次。其中，银河证券APP版本迭代29次，为所有券商APP中最多；华泰证券涨乐财富通APP、国泰君安君弘APP均迭代24次；中信证券、海通证券、广发证券的APP也均迭代至少20次。

（二）智能投顾与短视频是迭代重点

更新迭代重点涉及哪些功能板块？易观千帆分析，进入2021年下半年，TOP10券商APP更主要针对智能工具、理财板块、行情板块和两融板块作出重大优化，其中迭代幅度较大的APP包括国泰君安君弘、招商证券、广发易淘金、小方和蜻蜓点金等。

易观证券行业分析师田杰介绍，从券商APP的具体功能角度上看，今年以来智能投顾、短视频、直播等工具，是迭代最为频繁的功能区块。

12月16日，国泰君安君弘APP发布跨年新版，其中重点就智能投顾、短视频等功能作升级。据国泰君安介绍，新版本打造全新竖屏沉浸式直播服务能力，以简单易用的创作平台实现视频内容的持续输出，实现投资理财服务更自然有效的触达。

（三）NPS成为推进智能化投顾重要工具

值得注意的是，NPS（Net Promoter Score 净推荐值）作为更能反映用户真实心声的用户满意度调查的进阶版，已开始被部分券商纳入APP迭代的重要技术区块，并成为打造智能化、社交化智慧社区，推进智能化投顾服务的有力技术工具之一。

国泰君安在新版本君弘APP中，通过打造智能化、社交化智能社区过程中，建立了体验指标评价体系，并通过交互型NPS监测，持续提升客户满意度。据了解，包括国泰君安在内，华泰证券、平安证券、国海证券等也均已启用NPS作为重要的评价指标。

田杰表示，尽管目前引入NPS的券商APP还在少数，但预计在2022年会更大量地被券商引入。各券商可在APP各业务模块埋点，建立一套完整的用户反馈数字运营体系，方便自身产品的优化迭代。

（四）数字化将重塑零售新增长

证券行业正迈向商业模式创新生态化新阶段，数字化转型、智能化建设已成为财富管理转型的重要抓手与阵地，“智能化是券商持续探索的主题。”田杰表示。

在刚刚结束的国泰君安2022年资本市场云端年会上，国泰君安证券提出数字化将重塑券商零售业务新增长。在“三个三年三步走” 战略路径构想和数字化财富管理规划纲要的指引下，国泰君安聚焦“客户、产品、队伍、渠道”四大关键要素，加快财富管理这一“最具价值、最具潜力”业务的发展与转型。

中金公司分析认为，线上渠道建设可赋能综合类财富管理机构经营长尾客群，并成为面向大众长尾客户的主要获客和经营阵地，以及服务高净值客户的重要辅助工具。

◆ 券业从业人员超34万， 投顾与保代奋勇争先

证券时报 2021-12-22

（一）从业人数超34万

来自中国证券业协会及东方财富Choice的数据显示，截至12月21日，证券行业从业人员共计34.09万人，较年初增员9300余人，增幅为2.82%。其中，一般证券业务、投顾、保代的总人数出现明显增长；证券经纪人、分析师等数量出现下滑。

分券商来看，5家券商从业人数超万人，分别是中信证券（1.26万）、广发证券（1.13万）、国信证券（1.12万）、国泰君安证券（1.09万）、中信建投证券（1.04万）。此外，中国银河证券、方正证券、海通证券从业人数均超过9000人。

数据还显示，全行业共有11家券商的证券经纪人数目仍在千人以上，海通证券、方正证券分别为2961人、2648人，九州证券、国泰君安证券、安信证券均在1800人一线的规模。不过，券商压缩证券经纪人规模的态势非常明显。比如，申万宏源证券年初共有1874位经纪人，目前已经降至952人，降幅达49%；海通证券、光大证券、方正证券年内也分别减少883人、677人、418人。

在投顾数量方面，目前共有6家券商的投顾数量超3000人，全行业共有18家券商的投顾数量超千人。

（二）中信中金增员超2000人

从年度的人数变化来看，今年以来共有31家券商增员超百人，中金、中信两家头部券商扛起了增员的大旗，保代、投资顾问、证券分析师、一般证券业务等全线增员。此外，中信建投、中泰证券、国金证券年内的从业人员均增逾500人。

具体来看，中信证券年内从业人员数量较年初增加了2100余人，增幅超20%。其中，保代人数增长近40%至507人，一般证券业务人员增超1600人，投顾年内增员316人至3540人。

与此同时，年内减员的券商也不在少数，全行业约46家券商的从业人数有所下降。海通证券最新从业人数为9003人，较年初减员609人；申万宏源证券、光大证券年内减员超400人；方正证券、江海证券、西南证券年内减员超300人；中信证券华南、东方财富证券、中山证券等券商年内减员均逾200人。

证券时报记者发现，人员下滑多为证券经纪人规模下降所致。减员规模靠前的海通证券、申万宏源、光大证券、方正证券，均为原本经纪人规模较大的券商。比如，年内海通证券从业人数减少了约600人，主要是证券经纪人数目大幅减少所致，但投顾、保代人数则仍保持增长。

（三）证券分析师减少66人

从中证协登记在册的分析师人数来看，截至12月21日，全行业共有3402名证券分析师，相比年初减少66人。其中，中金公司年内分析师数量增加34人，增量最大，中信证券以26人的增量排名第二。证券时报记者了解到，相比过去，近年来券商研究所对于对内服务的重视程度有所加强，也更注重与投行、财富管理、资管等业务的协同，因此不少有实力的券商都加大了对研究所的投入。

当然，也有不少券商的分析师人数有所减少，比如方正证券分析师减少了38人，从年初的72人降至34人；海通证券、安信证券分析师人数也在年内各自减少了18人。

02 财富管理资讯

◆ 财富管理“升级”为证券业新赛道 ，“券业一哥”之争凸显变革之切

证券日报 2021-12-20

（一）“券业一哥”之争，背后的行业变革

2021年5月19日，东方财富以突破3000亿元的市值第一次超越了“券业一哥”中信证券，一时间在市场上引发了“券业一哥”之争的讨论。此后，两家公司之间的市值逐步拉开差距，截至12月17日，中信证券的市值为3398亿元，而东方财富的市值已增至3920亿元。

东方财富具有显著的互联网基因，并于2015年收购西藏同信证券，拿下境内证券业务牌照，此后通过5年5次“高频”再融资，加码证券业务。东方财富的业务构成中，证券业务的贡献比例超50%，且规模持续增长。与此同时，近年来东方财富把握住了财富管理的发展趋势，市占率不断提升，推升公司市值今年以来上涨近900亿元，被多家机构推荐为证券业财富管理主线的重点投资标的。

再来看看一直被视为“券业一哥”的中信证券。当前，中信证券是国内首家也是唯一一家资产规模破万亿元的证券公司。在今年，中信证券抛出280亿元大额配股方案，力争进一步做大做优做强。而从业务上看，在2020年证券公司经营业绩排名的38项指标中，中信证券夺得了20项指标的榜首，包括总资产、净资产、营收、净利润、核心净资本等。综合来看，中信证券被拥为“券业一哥”，当之无愧。

而从“券业一哥”与东方财富角逐“市值一哥”来看，其不仅展现出证券业正在发生一场深刻变革，也预示着券商间在财富管理这一蓝海中的较量才刚刚开始。

（二）财富管理业务成新赛道，券商在转型中谋发展

相比传统经纪业务，券商财富管理业务稳定性和收益率更高，通常可通过协同业务体系带来多元化收入。此外，券商在权益资产方面议价能力强，可通过优质产品与服务提升客户粘性。而业界共识，在财富管理探索上进展更快、转型成效更明显的公司，也更容易获得市场关注。

从东方财富的转型经验不难发现，代销以及业务“含基量”成为衡量财富管理转型发展成效的一个重要指标。

一方面，随着我国公募基金发展驶入快车道，代销成为各类机构的必争之地。在第三季度基金代销百强榜单中，券商就有49席，占据半壁江山；东方财富旗下天天基金排名第四，股票+混合公募基金保有规模4841亿元，非货币市场公募基金保有规模5783亿元，表现十分亮眼。而随着基金代销市场竞争加剧，不少券商已开始主动降费，欲进一步瓜分基金代销市场的蛋糕。

另一方面，“含基量”的高低进一步奠定了券商的业绩成色。目前头部基金公司大部分由券商控股或者参股，不少券商系公募基金为证券公司业绩作出了不小的贡献。上半年，有5家券商系公募基金净利润同比增幅均超100%，其中浙商基金同比大增4760%；东吴基金、东方基金、国海富兰克林基金、景顺长城基金净利润同比增幅则均超100%。

（三）提升主动管理能力，是提升“含财率”关键

当下，业内开始流行用“含财率”来标识券商的财富管理成色。而市场无论从投资角度或发展角度评价一家券商，“含财率”亦是一项重要指标。

为提升“含财率”，年内多家券商调整组织架构，推动财富管理业务转型。例如，天风证券撤销零售业务总部，设立财富管理中心；中金公司拟将境内财富管理业务转移给全资子公司中金财富，进一步实现双方业务整合；同时，外资也加速在华布局，今年高盛高华获批了财富管理业务资格。

在2021年，虽然券商财富管理转型取得了成效，但整体来看，还处在初级阶段，券商依旧面临诸多难题。粤开证券研究院首席策略分析师陈梦洁在接受《证券日报》记者采访时表示：“近年来，随着资本市场改革不断深化，居民理财需求逐渐升级，叠加资管新规等系列政策，对券商ToC业务提出了更高的要求。行业向财富管理转型的过程中，最大的瓶颈可能是如何将各业务有机结合。”

财富管理不是周期的小浪花，而是时代的大潮流。中金公司研究报告认为，未来3年到5年是中资财富管理机构能力建设窗口期，也可能是机构间快速分化的观察窗口。

◆ 百万亿高端财富市场吸引券商“直道超车”，券商展业有哪些痛点与优势

财联社 2021-12-18

（一）高净值财富市场前景广阔

12月18日，在2022年兴证家族财富办公室“兴•世家|承•未来”尊享服务体系发布会上，兴业证券家族财富办公室总经理刘金平详细介绍了中国高端财富市场概览及行业现状。

一方面，中国现已成为全球第二大财富管理市场，财富积累的马太效应愈发明显。根据招商银行和贝恩公司联合发布的《2021中国私人财富报告》，2020年中国个人可投资资产总规模达241万亿人民币，高净值人群（可投资资产在1000万人民币以上）数量达262万人，人均持有可投资资产约3209万人民币，共持有可投资资产规模约84万亿人民币，预计到2021年底这一数字有望达到96万亿。

另一方面，对标世界发达经济体，中国居民的金融资产占比明显偏低。据央行统计，2019年中国居民的住房资产占总资产的59%，而金融资产占比仅为20%左右；与美国的24%、71%相比，金融资产配置存在较大空间。另外据中国信托登记有限公司数据显示，过去2年家族信托业务规模翻倍式增长，2020年末家族信托规模较年初增长80.29%，2021年3月新增家族信托产品规模较近12个月的均值上升近四成，中国高端财富管理市场拥有广阔发展前景。

由此，在看到中国高净值财富市场前景广阔的同时，刘金平也分享了高净值人群结构分化、需求多元综合等方面的挑战。

（二）行业四大痛点待解

刘金平表示，高端财富管理是一项以多学科理论为基础的复杂性工程，依赖智力资本，业务范畴广泛且复杂，服务链条周期长，有别于传统资产管理业务，目前尚存在四大痛点。

首先，财富管理依赖智力资本，强调针对客户全生命周期的整体金融与非金融规划和服务，需不断进行产品和服务的研发创新。其次，盈利模式尚不清晰。第三，法律保障有待完善，国内信托财产登记制度和信托税收制度尚不明确。最后，传统文化观念存在一定掣肘。高净值客群更倾向于自主管理以掌握话语权和控制权，对外部专业机构缺乏信任受传统思想观念和社会文化的影响，提前规划和传承的意识有待提升。

直面行业待解的痛点，刘金平也分享了券商开展高端财富业务的优势。他认为，高端财富客户关注综合服务的供应能力，证券公司作为天然的一级市场与二级市场连接者，具备较强的资产获取能力。凭借投资银行牌照、资产管理能力和研究交易优势，实现不同业务线之间的资源整合，通过在经营模式上实现跨业务联动和解决方案设计能力的突破，可提高各项业务的渗透率和客户迁移率，走出一条差异化发展之路。

（三）“券商特色”+“兴证优势”

刘金平表示：“通过对市场、客群、趋势、行业、规律、同业等的分析，我们唯有进行前瞻性布局、打造差异化战略举措，才能在众多市场竞争者中脱颖而出、抢占先机。”

刘金平分享了兴业证券家族财富办公室提供“券商特色”+“兴证优势”的一站式综合服务方案。

首先，基于自身禀赋，打造跨板块、跨团队的一体化协同。其次，深化客户分层分群，实现精细化客户经营。第三，打造核心能力，创新变革服务模式。最后，培养匠心文化，完善激励机制建设。

（四）券商积极布局高端财富，高净值客群加速向头部机构集中

财联社记者梳理发现，近年来，包括中金公司、华泰证券、国泰君安、东方证券、兴业证券、广发证券等多家券商发力高端财富业务领域，部分中小券商虽未将高端财富管理提到战略高度，但也围绕公司自身的资源禀赋进行一些探索。

中金公司2019年推出中国50私享专户，定位是为高端客户打造定制化配置服务。据中金财富介绍，2021年上半年公司财富管理客户资产约2.79万亿元，同比增长8%，其中高净值个人客户资产约7284亿元，同比增长8%；上半年产品保有量突破2000亿元。其中“中国50”的客户复购规模达到50%左右，持有6个月以上客户正收益占比超99%。

此外，部分证券公司调整组织架构进行高端客户服务体系转型尝试。如，中信证券在大机构条线布局，介绍“超高净值客群托管资产超过1万亿”；国泰君安在财富管理条线布局，成立“私人客户部”；华泰证券深度绑定投资银行，围绕券商客户的股票资产开展融资、出借、打新、大宗等业务；广发证券推出高端财富管理中心等。

刘金平认为，中国高端财富管理市场参与机构将在挑战和压力中走上转型升级之路，进行战略上的前瞻性布局，并设立高端财富总部，是应对以上重要趋势所采取的主动决策，也将是兴业证券跻身行业前列、实现跨越式发展的必然选择。

03 资管业务资讯

◆ 最后冲刺期！券商资管大集合改造争赶“末班车”

证基风云 2021-12-20

（一）冲刺争赶“末班车”

今年是改造冲刺的年份。据不完全统计，截至2021年12月20日，至少有32家券商累计完成137只大集合公募化改造产品，产品涉及债券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金、FOF基金等多个类型。其中近六成是在2021年完成。

同时，券业赶“末班车”的效应显著。今年第四季度以来，约有40只左右的产品完成改造，几近占全年比例的“半壁江山”。12月以来，已有13只产品密集生效。

在多个产品类型中，券商保证金产品作为“压轴大题”，复杂程度和改造难度均不低，改造末期相继有券商加班加点赶工。

（二）改造表现分化

自2013年6月新基金法实施以来，券商大集合被停发。进入存量时代后，全行业400多只大集合，不仅面临“非公非私”的尴尬处境，还成为其管理人的“头疼产品”。

在新基金法的框架下，券商大集合开展轰轰烈烈的公募化改造，产品的法律定位拥有更为清晰的定位，不仅之前“非公非私”的尴尬处境亦得到改善，也有利于实现标准化、规范化的行业管理。

对于已完成改造的产品来说，业绩表现较为分化。例如，今年以来，中金新锐A、广发资管平衡精选一年持有A、光大阳光启明星创新驱动A这三只产品，净值已分别涨超43%、20%、19%。

另外，大约还有三成产品，今年还未实现正增长。例如，中信证券稳健回报A、广发资管消费精选、海通核心优势A这几只产品，今年的净值增长率分别超-22%、-19%、-16%。

（三）三年奋力奔跑

近年来，券商大集合产品改造，朝向公募领域奋力奔跑，从投资门槛、范围等多个层面，与公募基金实现对标及统一。

2018年11月，证监会公布《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》(下称《指引》)，作为资管新规配套细则，要求存量大集合资产管理业务对标公募基金进行管理，截止日期为2020年12月31日。券商资管大集合的公募化改造，由此拉开帷幕。

2019年8月，已有公募业务资质的东证资管，旗下的“东方红7号”转型获批，券商大集合公募化改造“啖头汤”。紧接着，国君资管、广发资管、中信证券资管等亦纷纷改造启航，驶向转向公募领域的快车道。

2020年7月，为顺应“资管新规”延期，证监会提出《指引》过渡期同步延长至2021年底。同时，“一参一控”限制也将放宽。证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。《指引》提出，具有公募基金牌照的券商，将大集合产品改造成公募基金产品。未取得公募基金牌照的券商，应先向证监会派出机构提交验收申请文件，取得确认函后，券商就该大集合产品向证监会提交合同变更申请，合同期限原则上不得超过3年。

04 重点公司跟踪

◆ 布局企业微信没那么难！恒泰证券仅用3个月完成布局

财联社 2021-12-19

据金融科技研究院总经理李想介绍，恒泰证券于2020年初布局企业微信，仅用时3个月便完成基础布局，如今已成功探索出一些借助企业微信打造数字化运营体系的实践经验。

（一）为“听见炮火声”的一线员工提供更为锋利的武器

李想介绍，恒泰证券目前是全员使用企业微信，但使用的主战场依然是财富条线。他认为，推广和使用企业微信的真正价值就在于要与12亿微信用户的私域联动起来，因为恒泰证券的客户或潜在客户每天都在使用微信，如果恒泰证券的员工通过企业微信来提供服务，那么整个营销服务场景就可以串联在企业微信的工具中。

在恒泰证券一线员工中，最常使用企业微信的场景有三大类，分别是营销助手、私域工具和网点管理。其中，私域工具是恒泰证券独具特色的打法。恒泰证券开展了大量企业微信社群运营工作，即在私有工具下开发了大量承接公域流量或者穿透微信生态的私域工具。

“除了上述三大类使用场景及相关工具为员工展业提供了更为锋利的武器，恒泰证券还把企业微信的工具和交易客户端的使用场景达成了一个闭环。例如基于客户端数据，我们会归纳生成一些客户画像标签推送到企业微信，进而达成一些营销线路，将来可以为整个营销服务的生命周期做赋能。”。李想总结说

（二）打造私域流量运营“样板间”，客户资产实现15倍增长

经推广使用企业微信的券商相关负责人反馈，企业微信在辅助员工进行营销服务、服务存量客户、打捞失活客户方面成效显著，但在触达新客户方面效果并不明显。而恒泰证券在借助企微拓展新客户方面已经取得初步成效，这一实践案例正是源自恒泰证券私域运营样板间。

李想介绍，在一些互联网社交平台上，目前已经可以用企业微信去承载新的用户，恒泰证券也正在做这一服务前置工作，也就是先把用户承接到一个个企业微信群中，先做一些投教服务类工作，再通过标准化的社群运营服务，实现用户到客户的转变。

样板间的数据可谓非常喜人。“我们大概试点了三个月，在这三个月内，群的客户数量增加5倍，总资产量增长15倍。金科部门自己运营的样板间就是一个对接新客、再去做服务转化的例子。目前还是样板间试运营阶段，接下来准备推广到全营业部。”李想介绍。

（三）不应为了建设而建设，行业推广是大势所趋

在过往的探讨中，券业对企微的担忧主要在于员工与客户会话中的合规问题、券商数据是否本地化等方面。

在李想看来，券商在布局企业微信都是严格按照合规要求去开发的，腾讯也做到了足够开放、允许券商对企微进行本地化部署。因此，对于证券这一强监管行业来说，使用企业微信展业，有助于帮助金融持牌机构区别于其他个人或第三方，解决上述难点，一方面需要券商金科部门去打造更好的工具，使员工自发地使用；另一方面，从公司合规化管理的方向引导，有助于加速企业微信的推广。

对于行业是否应该对企微推而广之，李想坚定地认为：“我觉得应该推，因为企微的核心价值就在于客户都在使用微信，只要这个趋势不变，去布局企业微信，应该就是一条正确的道路。”

◆ 国联证券：委派葛小波担任华英证券董事长

中国证券报·中证网 2021-12-22

12月21日晚间，国联证券发布公告称，鉴于原董事长姚志勇不再担任全资子公司华英证券董事长职务，公司根据《华英证券有限责任公司章程》，委派葛小波担任华英证券董事长并相应担任其法定代表人。

近日，华英证券完成了法定代表人的工商变更登记手续，并取得了江苏无锡经济开发区行政审批局换发的《营业执照》，华英证券法定代表人由姚志勇变更为葛小波。

◆ 招商证券副总裁吴光焰个人原因辞职

财联社 2021-12-23

12月23日，招商证券发布公告，公司副总裁吴光焰因个人原因申请辞职。招商证券在公告中，对吴光焰任职期间的贡献表示感谢，并表示目前公司业务经营一切正常。

据记者梳理，包括吴光焰在内，招商证券年内已有5起高管人事变动，其中4位离职，另有1位履新，目前在任高管6位。全行业来看，年内23家券商42位高管离职。

在证券行业加速转型的行业背景下，高管变更越发成为券商战略转型的重要组成部分。据不完全统计，年内至少已有23家券商（含资管子公司）42位高管出现离职变动的情况。

最近离职的还有中泰证券的副总经理黄永刚。12月22日，中泰证券发公告称，黄永刚因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。辞任副总经理后，黄永刚仍然在公司担任金融市场委员会主任职务。

◆ 华林证券CEO赵卫星：把握数字化与金融科技给券商带来的机遇

证券日报网 2021-12-23

12月23日，在“2021年金融界智能金融国际论坛暨第十届领航中国年度盛典”资本市场年会上，华林证券首席执行官兼执委会主任委员赵卫星以“券业未来之路数字化与金融科技给券商带来的机遇与挑战”进行了主题演讲。

（一）全球资本市场呈爆发式增长，券商战略发展重心顺应调整

2020年，受境外超宽松货币政策的流动性释放影响，全球资本市场多领域呈爆发式增长，多项指标创下历史新高。2020年，全球股市市值达到108万亿美元，同比增长17.4%；IPO市场再度活跃，IPO数量、IPO筹资额同比增长20.6%、34.5%；股票、ETF和衍生品成交规模同比增长48.2%、58.2%和50%。在面对新形势带来的机遇与挑战，赵卫星指出未来券商战略发展重心已经发生调整。

一是建设好科创板，多措并举支持新经济发展，把科创板打造成为资本市场支持创新驱动发展战略的主战场。二是提高上市公司质量，不断增强市场投资功能，用资本助推新旧动能转换。三是加强ESG信息披露，加快建设绿色金融市场。四是持续丰富证券产品，关注投资者回报和投资者保护，提升投资者获得感。五是扎实推动数字化转型，持续提升监管能力和服务效能，促进科技与业务深度融合、推进行业技术共享共建共治。

赵卫星还表示，越来越多证券公司开始专注于细分业务，集中资源打造自身的优势领域。聚焦增长潜力，维护核心业务竞争优势是未来证券行业重要趋势。证券公司还应积极关注ESG领域，积极拥抱绿色金融和ESG，倡导业务可持续发展。此外，加大技术投入，促进业务数字化转型，加强对人工智能、大数据、机器学习等前沿技术研究探索是证券公司未来发展的重要课题。证券公司应该注重向客户提供创新数据、分析、指数和配套技术系统，将公司增长潜力根植于创新技术。

（二）金融科技带来全新机遇与挑战，华林证券开启全方位“线上数据化改造”

赵卫星在会上分享了华林证券最新金融科技战略转型进展。华林证券确立全新的战略目标：打造以客户为中心，以科技为驱动，以交易为基础，以敏捷为特色的国内领先的科技金融公司，并启动了全方位的“线上数据化改造”。

在人才方面，华林证券通过社招方式等方式，“挖角”互联网“大厂”技术、产品、运营、设计等领域的优秀人才。在管理组织架构方面，华林证券在行业首推“部落制”改革，建立扁平化的互联网企业架构。同时，华林证券自今年下半年全面推进推行OKR和KPI双线并行的考核机制以及”华林工作定律”等互联网化的管理手段。此外，华林证券还推出了全新的科技人才卓越职涯体系，完善了华林员工的考核机制。在新品研发方面，华林证券将聚焦C端客户，围绕Z世代互联网原住民财富管理需求，引入互联网巨头科技能力，打造“有得看、有得玩、有得学、有得赚”的新一代证券APP。

对于华林证券而言，数据和智能内容在线上数据化改造过程中扮演重要角色。赵卫星会上直言在金融科技转型过程中公司面临着许多实际困境：一是在获客层面，由于用户行为线上化迁移，当前各家券商均面临线下获客渠道衰竭，线上获客成本过高；二是在客户服务层面，缺乏针对不同客户，同一客户不同生命周期阶段差异化的服务手段，以致不能很好地服务客户；三是在产品营销方面，存在无法将合适的产品推荐给合适的客户，销售转化率低的挑战。

05 券商资管运营数据

● 券商资管财富号周报

1、财富号粉丝数

蚂蚁财富号：12.13-12.20期间，共11家券商资管财富号粉丝数实现增长。其中，华泰证券资管财富号粉丝数增加最多，为1.7w。

2、支付宝理财直播

12.13-12.20期间，东方红资管的直播场次增加4次，长江资管增加1次；从平均观看量来看，中泰资管和国泰君安资管呈上升趋势；从平均点赞量来看，财通资管、中泰资管和山西证券资管呈上升趋势。

12月10日开始，东方红资管在蚂蚁财富号开启12月宠粉大作战活动。根据活动规则，用户每天可以在直播间领取14分，在直播间首次关注财富号、观看满4/8/15分钟、评论点赞等都可以获得一定的亲密值。12.13-12.20期间东方红资管直播场次大幅增加，可能是配合12月宠粉大作战活动，通过增加直播场次来帮助用户完成粉丝等级进阶，提高用户活跃度。

● 券商资管微信端周报

主要数据概览

1）12.13-12.19期间，券商资管公众号（订阅号，样本15个，统计时间12.20）总发文78，周环比增加3%，阅读数2.2w+，平均单篇阅读量290.7，平均单篇点赞人数1；

2) 平均阅读量排名前5的券商资管分别是：中泰证券资管(2k）、东方红资管(0.5k）、国泰君安资管（0.4）、财通证券资管（0.3k）、华泰证券资管（0.1k）;

在12.13-12.19这周的阅读量top5中，中泰证券资管有5篇文章上榜，包揽整个榜单。中泰证券资管上榜的5篇文章阅读量均超过1.5k，以投教文和基金经理分享为主，文章没有设置活动，设计上无特别之处。

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