券商行业周报|北交所首批业务规则公开征求意见（210910）

01 行业动态

◆ 北交所上市、交易、会员等首批业务规则公开征求意见，看九大重点

财联社 2021/9/5

9月5日，北交所公布首批公开征求意见的三件基本业务规则，分别为《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所交易规则（试行）》（以下简称《交易规则》）、《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（以下简称《会员管理规则》）。这三件规则是证券交易所履行法定职责，按照《证券法》规定必备的基本规则，构建了公司监管、证券交易和会员管理的基本制度框架。

值得注意的是，本次公开征求意见的截止日期为9月22日17点前，北交所将根据征求意见情况进一步完善相关规则，经履行有关程序后发布实施。另外，北交所近期还将就落实公开发行注册制相关自律规则公开征求市场意见。

一是北交所与沪深交易所监管标准总体一致

北交所表示，上述三件业务规则坚持市场化、法治化原则，既遵循证券交易所制度建设的普遍规律，又充分考虑北交所服务创新型中小企业的市场定位。

一方面，《上市规则》在公司治理、信息披露、停复牌管理等方面接轨现行上市公司主要监管安排，保持各证券交易所监管标准的总体一致性；与证券交易所保荐督导保持一致，北交所不再实行主办券商持续督导制度。

另一方面，《上市规则》在现金分红、股权激励等方面实行更加灵活、有弹性的监管要求，形成富有特色的差异化制度安排，尊重创新型中小企业的经营特点和发展规律。

创新方面，北交所《会员管理规则》探索与公司制交易所相契合的会员管理制度。

二是北交所上市“门槛”如何？

北交所对市值及财务指标具体设计了4套标准，发行人符合其一即可。具体标准如下：

（一）预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%；

（二）预计市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元，且最近一年营业收入增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；

（三）预计市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%；

（四）预计市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。

三是信息披露、公司治理等方面体现中小企业特色

北交所上市公司在信息披露、公司治理等方面，与沪深交易所上市公司既有共性，也有较大差异。

共性方面，《上市规则》遵循上市公司监管一般规律，落实上市公司监管的法定职责，充分吸收上市公司监管的成熟经验，接轨现行上市公司主要监管安排，保持与沪深交易所在信息披露和公司治理标准方面的总体一致性。

特色方面，《上市规则》充分吸收了精选层前期实践经验，承袭契合创新型中小企业特点的监管制度，形成了体现北交所市场定位和特色的差异化制度安排，有效平衡了中小企业在资本市场的规范成本与收益。

四是持续监管新调整，不再实行主办券商“终身”持续督导

北交所上市公司相对于精选层挂牌公司在持续监管方面做出了调整，具体包括：

1.公司治理标准更加优化。

2.信息披露要求更加具体。

3.停复牌管理更加严格。

4.主体责任更加清晰。

五是避免市场“大进大出”，明确谁应退、怎么退、退到哪

《上市规则》对退市做出了详细安排。主要制度包括以下三个方面：

1.退市标准，即“谁应退”。《上市规则》明确了主动退市与强制退市安排，强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形，构建了多元丰富的指标组合。其中，财务类强制退市考察期为2年，指标不交叉适用。

2.退市程序，即“怎么退”。《上市规则》规定了退市风险警示，作为强制退市的先导制度，既向市场充分揭示风险，也保障投资者的交易权利；明确强制退市由上市委员会审议，确保退市决定的严肃性和审慎性。

3.退市去向，即“退到哪”。北交所充分发挥与新三板市场一体发展的制度优势，对于退市公司，符合全国股转系统基础层挂牌条件或创新层条件的，鼓励进入相应层级挂牌交易，继续发展；存在重大违法等情形，不符合挂牌条件的，转入退市公司板块，体现了对退市风险“分类纾解、充分缓释”的创新探索。此外，北交所退市公司符合重新上市条件的，可以申请重新上市。

六是股东减持安排：总体上保持精选层要求不变

北交所上市公司的股份限售和减持安排总体上保持精选层要求不变，控股股东、实际控制人、10%以上股东所持公开发行前股份在上市后12个月内不得转让或委托他人代为管理。

同时，为落实《公司法》规定，吸收上市公司减持规定的制度理念，明确公司董监高所持股份上市后限售12个月；在任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%，离职后6个月内不得转让。

七是交易涨跌幅为30%，可竞价交易、大宗交易、协议转让

对于投资者最为关心的交易制度，北交所的设计思路为：《交易规则》整体延续精选层以连续竞价为核心的交易制度，涨跌幅限制、申报规则、价格稳定机制等其他主要规定均保持不变，不改变投资者交易习惯，不增加市场负担，体现中小企业股票交易特点，确保市场交易的稳定性和连续性。与精选层交易制度相比，北交所《交易规则》仅做了发布主体、体例等适应性调整，内容没有变化。

八是北交所为公司制，实行会员管理制度

与沪深交易所性质不同，证监会明确，北京证券交易所实行公司制，遵循《证券法》《公司法》的基本要求，建立股东会、董事会、总经理和监事会运行机制。

九是积极探索公司制框架下的会员管理制度

对会员进行监管是证券交易所的法定职责，也是压实中介机构责任的重要体现。北交所严格落实上位法规定，积极探索公司制框架下的会员管理制度，充分吸收借鉴交易所会员管理、新三板主办券商的成熟经验和制度实践，制定了《会员管理规则》。主要内容包括：

1.建立会员资格与日常管理制度，明确会员资格取得、灭失的条件和程序，并对会员日常业务管理机制提出要求。

2.明确会员合规管理与风险控制要求，重点加强交易风险防控，健全信息隔离制度。

3.强化会员客户管理职责，要求会员对客户与产品进行适当性匹配，引导投资者理性参与证券交易，充分保护投资者合法权益。

4.规范信息使用和技术系统管理，要求会员有效管理客户使用交易信息行为，不得滥用证券交易信息，保障交易及相关系统的持续稳定运行。

5.加强会员监督管理，明确交易所可对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分。

◆ 又一重大法规出台：《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》获通过！

每日经济新闻 2021/9/8

为完善资本市场基础制度，提高监管效能，更好保护投资者合法权益，9月8日召开的国务院常务会议通过了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》（以下简称《办法（草案）》）。

压实责任人投资者和企业均可受益

复旦大学金融研究院教授、博士生导师张宗新接受《每日经济新闻》记者采访时表示，从国务院常务会议层面通过的这项《办法（草案）》，彰显了完善资本市场基础制度和保护投资者合法权益的国家意志。

今年7月6日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》）。这是我国资本市场历史上第一次由“两办”联合发布的专门性文件，专项针对打击证券违法活动，被称之为“零容忍”《意见》。该《意见》进一步明确，将建立健全信用承诺制度；建立资本市场行政许可信用承诺制度，明确适用主体范围和许可事项；将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录，作为事中事后监管的重要依据；对严重违反承诺的当事人，依法撤销有关行政许可。

此外，该《意见》还进一步提出，建立健全全国统一的资本市场诚信档案，全面记录资本市场参与主体诚信信息。

毫无疑问，近年来，证券市场法治化建设不断发展，证监会推出了一系列措施，如全面实行股票发行注册制、建立常态化退市机制、提高上市公司质量、完善上市公司分红制度、大力发展机构投资者等。同时，在证券活动法治化方面，监管层遵循公开、公平、公正原则，坚持严格执法、公正司法，统一标准、规范程序，提高了证券执法专业化水平，提升透明度，不断增强了公信力。

02 财富管理资讯

◆ 券商席位租赁收入正悄然爆发：10家券商收入实现翻倍，带动经纪收入增长，更带来收入结构变化

财联社 2021/9/9

随着财富管理转型步伐的再度提速、权益基金市场高速成长，券商席位租赁收入呈现整体显著上行，且正逐渐改变着经纪业务的收入结构。

从43家上市券商2021年半年报来看，2021上半年券商席位租赁收入实现53.62%的同比增长，该项收入在5亿元以上的券商上半年已达6家，另有10家券商实现成倍增长。不仅增速显著，席位租赁收入也同时带动经纪业务收入结构的变化，其对证券经纪业务手续费及佣金净收入的贡献率正日益凸显。上半年40家券商席位租赁收入平均贡献率为16.15%，较去年同期增加3.24个百分点。

超八成券商席位租赁收入增长，10家实现翻倍

上半年券商席位租赁收入实现53.62%的同比增长，而相对应的是传统经纪业务的代理买卖证券收入同比增速仅不足5%，有部分券商的通道佣金占比降至50%以下。财富管理闭环的逐渐成型以及机构化转型是推动席位租赁收入增长的主要因素，而从其具体的排名情况也可感受到券商在财富管理与机构业务的转型过程中不同的成色。

总体来看，上半年近85%的券商席位租赁收入实现同比增长，平均增幅达73.6%。在席位租赁收入排名前10的券商中，中金公司的增速最快，上半年席位租赁收入5.35亿元，同比增长116.53%。

不过也有头部券商的席位租赁收入排名显著落后于手续费及佣金净收入排名，如国泰君安上半年证券经纪业务手续费及佣金净收入37.54亿元，排在第2位，而席位租赁收入则以4.66亿元排至第8名；国信证券上半年手续费及佣金净收入30.36亿元，排在第7名，而席位租赁收入则以2.67亿元排至第18名。

席位租赁收入贡献作用日益凸显

在权益基金市场高增的驱动之下，券商席位租赁收入不但显著上行，且为券商手续费及佣金净收入带来的贡献作用日益凸显。总体来看券商上半年席位租赁收入平均贡献率为16.15%。

其中天风证券上半年席位租赁收入2.69亿元，占证券经纪业务手续费及佣金净收入的63.13%，不但为40家券商中比重最多，且较之占比排名第2的长江证券高出26.06个百分点。不仅如此，2020年末天风证券的席位租赁收入贡献率也排在首位，为60.62%。而富国基金为第一分仓席位，上半年分仓佣金0.25亿元，席位佣金占比达10.66%。

从上半年整体情况来看，80%的券商席位租赁收入贡献率实现不同程度的同比增长，平均同比增长3.24个百分点。

研究实力成重要驱动力，参控股公募更具优势

显然，券商席位租赁收入已迅速成长为券商经纪业务又一重要收入来源。席位租赁收入通常主要指对公募基金、保险资管、QFII等机构的投研服务，其中占据大头的基金分仓佣金收入已成为考察券商研究能力的重要指标之一。在上半年交投活跃度持续高位的背景下，公募基金股票交易额超过12万亿，同比增长65%，受此驱动，券商分仓佣金达到了95亿元，同比增长63%。研究实力强劲的券商在席位租赁方面的创收能力尤为突出，而参控股有头部公募基金的券商则更具优势。

◆ 券商秋招战打响，传统业务全面扩编，量化、新三板、基金投顾放大招

证券时报·券商中国 2021/9/10

近日，包括中信证券、申万宏源、浙商证券、信达证券、中泰证券、光大证券在内的多家券商纷纷开启了2022年的秋季校园招聘。今年6月刚刚完成更名的瑞信证券也开放了2022年暑期实习项目申请，招聘权益研究方面的暑期实习生。

整体来看，今年各大券商秋招力度相比以往都有所扩大。除了传统的投行、研究、自营、金融科技、财富管理部门一如既往地大力招人之外，一些大型券商还加大了对创新业务的力度，比如中信证券、申万宏源纷纷大力扩充场外衍生品的团队，量化、新三板、基金投顾等业务也有不少职位挂出。

券商秋招大招！投行、研究、科技、自营扩编

整体来看，今年各大券商秋招力度相比以往都有所扩大，分业务来看，传统的投行、研究、自营、金融科技仍占大头。

具体来看，中信证券今年校招涉及投行、固收、资管、大宗商品、另类投资、股权衍生品等22个部门及业务线，多达上百个岗位；地点除了北上广深以外，也包含杭州、济南、南京、长沙、南昌、武汉、郑州、成都、福州、西安、合肥等多个城市。

申万宏源今年的校招规模也较大，光总部就有16个业务线、超过200个职位放出。浙商证券今年也在投行、自营、网络金融、研究所、机构业务、研究配置部等业务线全面招人。信达证券此次招聘涉及17个部门，工作地点涵盖北京、上海、深圳、合肥四地。

国信证券近日发布2022年“竹林计划”财富管理培训生计划，以担任分支机构负责人为培养目标，通过3年的轮岗机制，力图全面提升专业能力和综合管理能力。

“抢人”大战升级，中小券商应届生待遇或提升

金融行业一向以高薪著称，今年以来，不少大型券商针对基层员工涨薪的传闻也受到业内关注。尽管2021年的应届生的薪酬尚未揭晓，但券商中国记者从业内了解到，不少中小券商人力资源负责人表示今年该公司对于应届生的待遇将大幅提升。

从2020年及2021年券商应届生的薪酬待遇情况来看，头部券商应届生的起薪普遍相比2020年以前有大幅增长。以“高薪”著称的投行业务为例，一些大型券商对于投行部应届生的月薪能达到税前2万元左右的水平，个别顶级投行对于硕士毕业的应届生第一年基础月薪甚至高达税前4.5万元。

新三板业务扩容，场外衍生品、量化人才需求缺口大

近两年，多层次资本市场体系建设为券商孕育了许多新机会。从券商今年的校园招聘岗位来看，新三板业务、量化投资、场外衍生品、基金投顾、基金研究等业务成为新亮点，不少券商对这些新业务加大了招兵买马的力度。

近日，北京证券交易所（简称“北交所”）成立的消息让业内热血沸腾。券商中国记者翻阅各券商校招岗位发现，深耕新三板领域的申万宏源证券在本次校招中加大了对于投行新三板业务的人才储备。

刚刚在今年7月份获得场外期权二级交易商资格的华创证券，近日也放出了针对股权衍生品业务的校招需求，包括场外衍生品交易管理岗、运营管理岗、产品设计岗等岗位。

除了场外衍生品部门火爆以外，包括中信证券、申万宏源证券在内的多家都放出了不少量化投资的岗位。

03 资管业务资讯

◆ 对营收贡献连年下降，上半年券商资管净收入中信、广发、东方领跑，29只大集合产品完成公募改造

财联社 2021/9/3

资管新规过渡期进入倒计时，券商资管新业态逐渐发展成熟，行业格局正在重塑。

上半年，券商资管逐渐走出“双降”阵痛期，41家证券公司资管业务净收入（合并报表口径）共计229.64亿元，较去年上涨28.52%。总体来看，6家券商上半年资管净收入超过10亿元，17家净收入不足亿元。

尽管收入规模有所回升，但券商资管业务占营收比重却连年下滑，从2018年占比9.9%逐年下滑至2021年上半年的6.11%，成为“存在感”最弱的主营业务，七成券商资管净收入占营收比例不到5%。与此同时，券商资管大集合产品公募化改造进程也在提速。上半年，共计有14家券商29只产品完成了参公大集合改造，同比增速为52.63%。

中信、广发、东方领跑，行业集中度加剧

收入规模上，中信证券和广发证券继续领跑全行业，稳坐第1、第2宝座，中信证券资管净收入为55.72亿元，广发证券为48.29亿元；东方证券18.75亿元排名第3，海通证券18.33亿元紧随其后，华泰证券14.71亿元排第5。和2020年相比，行业集中度进一步加剧。和去年上半年相比，17家券商资管净收入同比增长，24家券商出现缩水情况。

资管对营收贡献度连年下滑

资管新规降杠杆、去通道背景下，券商资管业务占营收比重呈逐年下降趋势，从2018年占比9.9%下滑至2021年上半年的6.11%，成为“存在感”最弱的主营业务，而2018年贡献度最小的是信用业务。

具体而言，41家券商中，资管净收入占营收比重超过20%（含）的有3家，比重在15（含）-20%之间的有2家，10%（含）-15%之间的有3家，在5%（含）-10%之间的同样只有3家。大多数券商资管净收入占营收比例不到5%，有30家，占比超七成。

上半年哪家券商资管最吸金

13家券商在半年报中透露了资管子公司上半年的营收情况。营收方面，除光证资管未披露，12家资管子公司上半年营业总收入达到78.1亿元，同比增速为6.65%。其中，营收超过10亿元的公司有3家，比去年上半年减少 1家，减少的是华泰资管。值得注意的是，尚有国盛资管1家上半年营收不过亿。

东证资管上半年营收为19.7亿元，取代华泰资管排在行业第1。国君资管上半年营收为12.01亿元排第2；排在第3的是海通资管，营收为10亿元；华泰资管上半年营收为9.65亿元，比去年同期减少超过3亿元。

券商资管公募化改造节奏加快

今年来各券商推进大集合产品公募化改造进程步履加快。上半年，共计有14家券商29只产品完成了参公大集合改造，同比增速为52.63%。

其中东证资管有8只产品完成公募化改造位居行业第一，占总数27.59%，接近三成。其次是光大资管和中信证券，各完成3只参公大集合产品；海通资管、华安证券、申万宏源和信达证券各有2只参公大集合；安信资管、东海证券、方正证券、广发资管、国海证券、国君资管和平安证券则各收获1只。

Wind数据显示，截至6月末，全行业累计共有76只大集合产品完成了公募化改造，改造数量居前的分别是光大资管（12只）、中信证券（11只）、东证资管（10只）、中金公司（7只）广发资管（7只）和国君资管（7只）。

04 重点公司跟踪

◆ “拆招”东方证券财富管理，中期业绩会议上透露了不少重要信息！

财联社 2021/9/8

财富管理逻辑正改变券商的估值逻辑，财富管理“白马”东方证券也由此获得高度关注。尤其是近一个月内，东方证券获得8份券商研报关注，其中买入3家，增持1家。

对于未来财富管理业务上的布局设想，东方证券副总裁徐海宁近日在公司的中期业绩会议上着重谈到了财富管理的重要思路与布局。对于当下行业敏感的降费率问题，业绩会上也有谈及，在徐海宁看来，基金费用的下行表明财富管理从“卖方模式”向“买方模式”转型。财富管理的服务方式由产品销售转向为客户提供一揽子资产配置方案，盈利方式将转向为基于资产管理规模（AUM）的规模变现。

当下证券行业财富管理如八仙过海，各显神通，各家天赋秉异，有无捷径可走？如何少走弯路？如何更好推动全行业的财富管理发展？财联社记者透过业绩会上副总裁徐海宁的发言，对东方证券打法进行“拆招”。

拆招一：与汇添富基金、东方红资产打好协同牌

东方证券旗下东方红、汇添富基金都是知名的资产管理机构。显而易见，拥有这类知名资产管理机构，一方面可大为提升母公司的估值；另一方面，母公司又可通过发挥协同优势，以东方红、汇添富的优质金融产品满足客户配置需求；此外，优秀资产管理人的公司治理范式和专业投资理念，也使得母公司可以充分依托资产管理优势，进行财富管理的转型。

拆招二：率先主动求变，及早进行管理体系搭建

2015年，东方证券率先将经纪业务部门更名为财富管理业务部门，并开始了迄今为止近七年的财富管理转型发展道路。六年多来，东方证券从商业模式的构建、人才队伍的建设、线下全国网点渠道的布局、中台专业能力的建立、扁平化平台化组织管理体系的搭建，以及以产品保有、产品收入、财富客群开发为核心的KPI考核导向等等一系列、系统性变革，已初步形成财富管理转型的先发优势。

拆招三：让券商财富管理与客户财富形成需求共震

根据公开数据，2021年上半年，东方证券权益类产品销售规模人民币177.13亿元，同比增长139.2%。上半年，东方证券产品相关收入达人民币4.76亿元，其中代销金融产品收入人民币2.99亿元，同比增加159%，市场占有率2.97%，行业排名第11位。

徐海宁在业绩会上提到，我们一直引导客户提升产品持有周期，在主动管理权益类产品中，持有期型和封闭型产品占比达到68.9%。

徐海宁的这一发言尤其引人注意，“目前，公司财富管理已形成产品配置、机构理财、客群渠道三大业务发展集群，以买方带动卖方，服务各类投资者的金融资产配置需求；并以‘严选产品、专业配置、买方视角、完整服务’的理念，建立了以管理人—基金经理—产品的三维评价模式。”

拆招四：基金投顾业务正待展业

今年6月25日，东方证券获得证监会关于基金投顾业务试点资格无异议备案函,成为第二批获得试点资格的券商之一。

徐海宁在业绩会上表示，东方证券目前已制定基金投顾业务推广方案，将面向分支机构积极开展投资者教育和业务路演推介活动。在策略运作成熟的条件下，逐步开展与银行、信托、三方平台等机构合作，输出公募基金投顾服务，做大业务规模。

拆招五：格外重视高净值客户群体理财需求

东方证券也格外重视高净值客户群体的理财需求，公开信息显示，东方证券已于2020年末在财富管理业务总部下正式设立私人财富部,专注为高净值客户服务，并已在上海、杭州等地设立私人财富中心。

根据规划，初期业务重点在于建立高净值客户服务模式，建立以私募基金配置为重点的美丽东方-财富100定制化资产配置服务，创新高净值客户服务商业模式。

拆招六：坚定看好中国财富管理市场

目前中国已经是全球第二大财富管理市场，中国居民可投资资产规模240万亿，目前包含银行理财在内的金融资产管理规模约120万亿，中间还有巨大的需求缺口尚未满足。

对于未来在财富管理业务上的布局，徐海宁表示，第一，加强投资者教育，提升投资者对产品的认知。第二，引导投资者关注长期，基于自身的资金情况和风险偏好，选择适配的产品和服务。第三，加强投顾队伍的培养，增强专业服务能力。

拆招七：与银行、互联网平台等打好差异化竞争

面对中国财富管理业务广阔的发展空间，银行、券商、互联网平台等，都有各自独特的发展空间和竞争优势。徐海宁谈到，东方证券就依托自身在资产管理方面的优势，进行财富管理转型。发挥集团力量，在产品严选、投资研究、专业配置方面助力业务发展，不断形成从资产管理到财富管理协同发展、双轮驱动的竞争优势。

拆招八：面对全行业降低费率，东方如何应对

面对财富管理这片大蓝海，银行也不惜下场厮杀。券商跟不跟？“关于行业内基金代销费率的变化，公司一直在持续关注，积极应对。”徐海宁并不避讳这一敏感话题。

“公司目前以权益型资产作为核心配置能力、获取优秀管理人的超额收益，坚持长期持有、价值投资的理念，做大做强保有规模，通过专业服务去创造价值，获取收益，不断推动财富管理向更高阶段发展。”徐海宁称。

◆ 上半年代销金融产品收入大幅增长湘财证券发力财富管理业务

中国经营报 2021/9/4

8月27日晚间，湘财股份公布了2021年半年度报告。其中，作为公司战略发展的重要板块，湘财证券上半年实现营业总收入9.32亿元、净利润3.10亿元，分别同比增长8.39%、34.13%。报告期内，湘财证券旗下财富管理、自营、固收投行等多项业务均实现了较快增长。

发力财富管理业务

今年以来，湘财证券持续探索创新业务，优化业务结构，并不断培育新的利润增长点。总体上，截至2021年6月30日，湘财证券资产总额达到309.09亿元，较上年度末增长5.34%；归属于母公司净资产85.86亿元，较上年度末增长0.24%。

根据中国证券业协会最新公布的证券公司经营业绩排名情况，湘财证券总资产、净资产和净资本分别排名行业第55、60和58名。

今年上半年，湘财证券经纪业务、财富管理业务收入均排在行业中上游水平：湘财证券营业部平均代理买卖证券业务收入排名保持在行业前20名，代理买卖证券业务收入（含交易单元席位租赁）排名第43名，体现出较高的经营效率。与此同时，湘财证券不断推进财富管理业务转型，取得良好的成效，其代理销售金融产品收入排名行业第39名。

固收投行业务逆势增长

今年以来，湘财证券努力提升投研能力，自营业务盈利较为稳定。需要提及的是，为了进一步夯实湘财证券的资本实力，加快其业务转型发展步伐，并提升市场竞争力，湘财股份将继续增资湘财证券。

据了解，湘财股份非公开发行股票事项已获中国证监会核准，该公司已于2021年7月22日完成新增股票的登记工作，本次非公开发行A股股票实际募资净额为17.23亿元人民币，其中，12.23亿元将用于增资湘财证券。

深耕金融科技

作为依托金融科技拓展业务的特色券商，早在2015年，湘财证券就在行业内率先涉足了金融科技领域，打造了实力强大的金融科技队伍，并持续推进金融产品创新和服务创新，以构建金融科技服务生态。

目前， “湘财金刚钻”服务品牌已形成特色鲜明的交易服务体系，涵盖引入、运营、退出的全生命周期管理，其更快速的交易速度，更多的投资场景，更高效的服务响应，吸引了众多知名私募机构和专业投资者使用，助力湘财证券经纪业务稳步增长。

◆ 海通证券调整领导班子：总经理瞿秋平提交辞呈，李军被提名为新任总经理人选

每日经济新闻 2021/9/2

海通证券总经理瞿秋平提交辞呈

近日，海通证券发布公告称，公司董事会于今年9月2日收到瞿秋平提交的书面辞职报告，瞿秋平因工作变动原因提出辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。从2014年6月算起，瞿秋平已担任海通证券董事、总经理职务超过7年。

据公司公告披露，海通证券于2021年9月2日召开第七届董事会第十九次会议（临时会议），审议通过了《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》，同意由董事长周杰自9月2日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。公司董事会将尽快按照法定程序完成新任总经理的聘任工作。

提名李军为新任总经理人选

记者注意到，紧接着上述有关瞿秋平辞职的公告发布10多分钟后，海通证券在其官方微信公众号发布了一条消息称，8月30日上午，海通证券召开干部大会，宣布集团领导班子调整的决定，会议宣布，提名李军为海通证券总经理人选；免去瞿秋平海通证券总经理职务。

◆ 安信证券突发高层变动分管投行副总裁秦冲离职

21世纪经济报道 2021/9/3

安信证券突遇高层变动。21世纪经济报道记者独家获悉，安信证券分管投行业务的高管、副总裁秦冲已于近日离职。

副总裁秦冲离职

公开资料显示，秦冲毕业于复旦大学，获复旦大学管理学院金融工程硕士学位，后获芝加哥大学商学院EMBA学位。

加入安信证券之前，秦冲就职于光大证券，先后担任光大证券资产经营部经理、总经理助理，国际业务部总经理以及融资及并购业务部总经理。2006年11月，国际部总经理秦冲率部众近20人跳槽安信证券。一并带走的，还有多单投行业务，比如资本市场明星项目紫金矿业IPO。

投行业务跃升八名

2021年半年报，安信证券实现营业总收入68.66亿元，同比增长29.30%，归属于母公司所有者的净利润24.10亿元，同比增长24.87%，营收与净利润涨幅高于行业平均水平。报告期内，安信证券投行业务收入6.74亿元，较上年同期大幅提升72.68%，在所有主营业务中增速排第一。投行业务收入行业排名第12名，同比跃升8名。

05 券商资管运营数据

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