券商资管周报:券商资管大力布局公募基金赛道 上半年有29只大集合产品转入(210709)



一、行业动态

●券商资管大力布局公募基金赛道 上半年有29只大集合产品转入

证券日报 2021/07/05

今年上半年,券商资管转型进一步提速。券商积极设立资管子公司、申请公募基金管理业务资格、大集合产品公募化改造步伐加快,一系列动作都指向一个共同目标:发力财富管理转型、瞄准基金市场、布局公募赛道。

与此同时,券商资管产品的发行数量和业绩表现也相当“出圈”。今年上半年,累计新增1151只券商资管产品备案,同比增长14.07%;有数据可查的3669只券商集合理财产品的平均收益率为3.63%,超过同期上证指数的表现。

多家券商筹备资管子公司

针对资管业务的布局,多家券商上半年有新动作。中信证券表示,将在8月初召开临时股东大会,审议关于设立资产管理子公司并相应变更公司经营范围的议案。拟设立的资管子公司将从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。6月中旬,国联证券表示,拟设立公募业务部并申请公募基金管理业务资格。中原证券则表示,有意向以增资等方式成为合煦智远(公募基金公司)的控股股东,拟持有合煦智远50%以上的股权。

除上述3家券商外,中金公司、中信建投、华创证券、国金证券等4家券商也在今年表示,拟设立资管子公司,大力发展资管业务。

资管新规的延期、对“一参一控”限制的放宽,为券商资管申请公募基金牌照提供了更多便利。不少券商人士向记者表示,所在公司已开始筹备或有意愿申请公募基金牌照。

券商资管大集合产品公募化改造也如火如荼地进行。数据显示,2019年至今,已有21家券商及其资管子公司的82只“参公”产品改造完成,转入公募基金市场。今年上半年就有29只券商资管大集合产品完成改造。 近期,第二批基金投顾业务试点资格陆续获批。7月2日晚间,光大证券、中泰证券、中银证券等多家券商表示,已获公募基金投顾业务试点资格。

券商集合理财收益率“出圈”

在全面转型下,券商资管规模已由当初的18.77万亿元峰值逐步降至8.55万亿元,但今年上半年的产品发行数量及收益方面仍表现“出圈”。

据中基协公开的统计信息显示,今年上半年,累计新增1151只券商资管产品备案,较去年同期增加142只,同比增长14.07%。其中,中信证券发行产品数量最多,为79只。

由于券商具有天生的投研优势,其资管产品的上半年业绩表现也可圈可点。数据显示,今年上半年,有数据可查的3669只券商资管产品的平均收益率为3.63%。其中,有2465只产品保持正收益,占比67.18%。从各产品类型的平均收益来看,上半年,股票型产品平均收益率为9.1%,其中7只产品收益率超100%,均为科创板战略配售资管计划;混合型产品平均收益率为4.33%,有4只产品收益率超100%;债券型产品平均收益率为2.17%。

不少券商都在火速加入到配置FOF的队伍中,并将FOF作为券商资管在转型中拓宽公募业务链条的业务之一。在中信证券上半年发行的产品中,FOF占比近30%。

数据显示,今年上半年,239只FOF型产品的平均收益率为4.05%,其中有229只产品收益率为正,占比95.82%。太平洋证券、广发资管、安信资管旗下的3只产品收益率位列前三,其中,“太平洋均盈优选FOF1号”收益率为16.05%,“广发资管穗发五虎3号FOF”收益率为14.17%,“安信睿选7号FOF”收益率为14.04%。仅10只产品收益率为负,垫底产品的收益率为-3.75%。

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●券商资管FOF发行数大增 震荡市表现亮眼

上海证券报 2021/07/09

基金中基金(FOF)已成券商资管业务转型的利器。年初至今,已有104只券商资管FOF产品发行,而去年同期仅为69只,同比增幅超50%。头部券商如中信证券、广发证券等的FOF新发产品数量领跑行业。

券商资管FOF发行热度提升,也与该类产品在震荡市中的收益率表现密切相关。据统计,截至7月8日,247只券商资管FOF产品近一年的平均收益率为11%。其中,有56只券商FOF产品收益率超过20%。收益前三名则分别被太平洋证券、广发证券及东证资管旗下资管产品夺得。近一年来,太平洋均盈优选FOF1号收益率达47%,位居第一;中金财富宏远1期FOF收益率次之,为36%;广发资管穗发五虎1号FOF收益率为35%,位列第三。

相较以往,当前券商资管的FOF产品已不再局限于私募基金领域的投资。今年上半年,国君资管、东证资管陆续有公募型FOF产品发行。部分中小券商也积极入场,如合资券商东亚前海证券去年底发行了首只FOF,填补公司产品线的空白。

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●招商资管同日上任两高管,新首风到位

财联社 2021/07/05

7月3日,招商证券资产管理有限公司(以下简称招商资管)发布2份高级管理人员变更公告,原首席风险官张兴因工作变动离任,由肖凌新任首席风险官;原副总经理范世淼因调动原因离任,范文孟新任副总经理职位。

其中,肖凌具有24年招商证券及子公司从业经验,深耕风险管理工作近二十年;范文孟具有招商证券、北京证券、大鹏证券等券商从业经历,两位“老将”同日履新,能否助力招商资管更上层楼?

肖凌:24年“招商系”从业,深耕风险管理工作近20年

据公告资料,肖凌于1997年加入招商证券,后于2017年12月加入招商证券资产管理有限公司,至今在招商证券及其子公司从业长达24年时间,可谓招商证券的“老将”。

此外,肖凌从事风险管理工作的时间也已经长达近20年,有非常丰富的风险管理工作经验。据公告资料,肖凌于2003年调任至招商证券风险管理部,历任风险管理部总经理助理、副总经理。2017年12月加入招商资管后,分管风险管理工作至今,现任招商证券资产管理有限公司首席风险官。

范文孟履新招商资管副总经理

根据公开资料,范文孟于2020年7月加入招商证券资产管理有限公司。在加入公司前,历任招商证券股份有限公司营业部经理,北京证券有限责任公司营业部经理,大鹏证券北京管理总部交易及行政人员,北京三吉利份公司行政人员。现任招商证券资产管理有限公司副总经理。

招商资管近三年资管业务收入行业排名下滑

在资管新规去通道化的影响下,券商资管业务正在经历转型的阵痛,证券公司资产管理总规模进一步压缩,若仅从资管业务收入规模来看,招商资管也在经历转型的“阵痛”。

根据中证协公布的年度券商经营数据,招商证券(专项合并数据)2018年、2019年、2020年度资产管理收入排名分别为第8、第10和第11名,出现排名下滑;收入规模分别为7.45亿元、8.58亿元和9.55亿元,呈现小幅提升。

招商资管总经理熊志钢此前接受采访时表示:“券商资管进行公募化转型是必须而不是选择。”

招商资管自2020年10月19日发行“招商资管智远成长灵活配置混合型集合资产管理计划”,这是招商资管首只大集合转公募产品,宣告其正式进驻公募基金领域。2020年度,招商资管积极推进大集合公募化改造工作,多只大集合转公募产品顺利发行。此外,招商资管加强主动管理能力建设,在科创主题、固收+、定开债等产品发行上实现突破,新发主动管理产品数量和规模显著增长。

根据基金业协会公布2021年一季度数据,2021年一季度,招商资管私募资产管理月均规模4816亿元,排名行业第3;私募主动管理资产月均规模2805亿元,排名行业第4。

资产管理总规模方面,截至2020年末,招商资管资产管理总规模为5419.22亿元,排名行业第4。

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二、行业数据

券商资管财富号周报

一、财富号粉丝数

蚂蚁财富号:本周各家财富号增粉0.5-4w不等,其中海通资管增粉达4.1w,为本周增加粉丝数TOP1。

天天财富号:兴证资管、广发资管、浙商资管本周增粉为0.1w,其余各家券商资管粉丝都处于持平的状态。

二、蚂蚁财富号活动

暂无

三、支付宝理财直播

券商资管微信端周报

1. 主要数据概览

1)6.28-7.04期间,券商资管公众号(订阅号,样本15个,统计时间7.06)总发文71,周环下降0.17%,阅读数2.0w+,平均单篇阅读量375,平均单篇点赞人数2;

2) 平均阅读量排名前5的券商资管分别是:东方红资管(1k)、中泰证券资管(0.5k)、中国银河资产(0.6k)、兴证资产管理(0.5k)、财通证券资管(0.4k);

2. 阅读量前5推文

券商资管APP端周报

暂无

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